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招商银行海安支行违法被罚 未合理审查交易单证真实性

行情 2021-12-08 09:22:11 22 jason

中国经济网北京10月25日讯 国家外汇管理局江苏省分局近日公布的行政处罚决定书(海汇检罚〔2021〕1号)显示,招商银行股份有限公司海安支行存在办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的违法事实。

根据《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令2008年第532号)第四十七条第一项,国家外汇管理局海安市支局对招商银行股份有限公司海安支行罚款人民币45万元。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:

(一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;

(二)违反规定办理资本项目资金收付的;

(三)违反规定办理结汇、售汇业务的;

(四)违反外汇业务综合头寸管理的;

(五)违反外汇市场交易管理的。

以下为原文:

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