首页 要闻文章正文

合格境外机构投资者

要闻 2022-01-27 12:37:09 383 jason

合格境外机构投资者

(征求意见稿)

第一条为规范合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)参与期货交易股指期货交易,根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(证监会令第36号)和《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》(国家税务总局公告2009年第1号)的规定,制定本指引。

第二条本指引所称“股指期货”是指经中国证券监管委员会(以下简称中国证监会)批准,在中国金融期货交易学会(以下简称CICC)挂牌交易的金融期货合约,以股票价格指数为准。

第三条参与期货交易股指期货交易的合格投资者只能从事套期保值交易,按照CICC相关规定执行。

合格境外机构投资者

第四条除中国证监会另有规定外,参与股指期货期货交易交易的合格投资者应当符合以下要求:

(一)在任何一个交易日结束时,合格投资者持有的期货股指期货合约的价值不得超过其投资额度。

(二)在任何一个交易日,合格投资者的期货股票指数的成交量(不包括清算)不得超过其投资额度。

(三)法律法规的其他规定。

如果由于证券和期货市场的价格波动,持有的期货合约价值不符合上述要求,合格投资者应在10个交易日内完成调整。

第五条参与期货交易股指期货交易的合格投资者应当按照CICC的有关规定办理开户、申请套期保值额度等事宜。如果投资额度发生变化,合格投资者应在3个工作日内向CICC报告。如需调整套期保值金额,应按照CICC的有关规定办理。

第六条合格投资者参与股指期货期货交易交易,应根据国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)批准的不同资金账户向CICC申请交易代码,交易代码应与批准的人民币专用账户一一对应。每个交易代码应独立运行。

每个合格投资者可以委托不超过3家期货境内公司进行期货交易股指期货交易

第七条合格投资者、托管人和期货公司应当按照CICC相关规定,确定合格投资者参与期货交易,股指期货交易的交易结算方式,明确交易执行、资金划转、资金结算、会计核算、保证金存管等业务的权利和义务,建立资金安全保障机制。

第八条合格投资者应严格遵守CICC相关法律法规和相关业务规则,及时履行信息披露义务。

第九条托管人和期货公司应严格执行合格投资者参与期货交易,股指期货交易的相关规定,加强对合格投资者交易行为的监管、验证和风险控制,按时履行证监会和外汇局要求的数据统计和备案职责,及时报告发现的异常交易和违法行为。

托管人应定期向中国证监会报告合格投资者参与期货交易股票指数的投资和交易情况

第十条CICC应当对合格投资者参与期货交易股指期货的套期保值额度和交易行为进行管理,并定期向中国证监会和国家外汇监管局报告合格投资者套期保值额度的审批情况。

第十一条合格投资者参与期货交易股指期货交易,有重大违法违规行为的,中国证监会将依法采取处罚措施。

第十二条本指引所称投资额度,是指经国家外汇局批准,由国家外汇局实际汇出或调整确认的投资本金金额。

第十三条本指引自发布之日起实施。

标签: qfii

发表评论

评论列表

外汇信息网Copyright www.trzwater.com Some Rights Reserved. 备案号:鲁ICP备12015537号-1